****有限公司新三板掛牌項(xiàng)目法律盡職調(diào)查文件清單一、 公司的主體資格及歷史沿革（一）公司及關(guān)聯(lián)方的主體資格1、請(qǐng)公司及其關(guān)聯(lián)方提供以下證件的正副本復(fù)印件：《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《組織機(jī)構(gòu)代碼證》、《

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法律盡職調(diào)查文件清單

一、 公司的主體資格及歷史沿革

（一）公司及關(guān)聯(lián)方的主體資格

1、請(qǐng)公司及其關(guān)聯(lián)方提供以下證件的正副本復(fù)印件：《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《組織機(jī)構(gòu)代碼證》、《稅務(wù)登記證》（國稅/地稅）、《開戶許可證》；

2、公司涉及國有股份的，請(qǐng)?zhí)峁┰搰匈Y產(chǎn)投資及歷次國有股權(quán)比例變動(dòng)的 審批文件、評(píng)估報(bào)告和國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；

3、關(guān)聯(lián)方中涉及分公司的，請(qǐng)?zhí)峁┢洹稜I業(yè)執(zhí)照》；涉及外商投資企業(yè)的， 請(qǐng)?zhí)峁┢洹锻馍掏顿Y企業(yè)批準(zhǔn)證書》；涉及自然人的，請(qǐng)?zhí)峁┢渖矸葑C復(fù)印件；

4、請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)行有效的公司章程和章程修正案，以及公司自設(shè)立以來股東 之間簽訂的相關(guān)所有協(xié)議。

（二）公司及關(guān)聯(lián)方的歷史沿革

1、請(qǐng)前往工商部門打印公司的企業(yè)注冊(cè)基本信息查詢頁，并打印公司的全套工商登記資料（包括設(shè)立、變更、年檢、備案等全部工商登記檔案）；

2、請(qǐng)?zhí)峁┕镜墓蓶|名單并注明各股東的出資額和持股比例；同時(shí)，請(qǐng)說明公司實(shí)際股東持股情況與工商登記情況是否一致，如不一致，請(qǐng)說明原因；

3、公司股東涉及以非貨幣資產(chǎn)（如土地、房產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、機(jī)器設(shè)備、公司股權(quán)等）出資的，請(qǐng)?zhí)峁┰摰荣Y產(chǎn)出資時(shí)的評(píng)估文件，并說明股東以非貨幣資產(chǎn)出資后有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移情況并提供相應(yīng)的證明文件；

4、請(qǐng)說明與公司股權(quán)有關(guān)的任何質(zhì)押、其他產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)的詳情，并提供相關(guān)文件（包括但不限于股權(quán)質(zhì)押的股東會(huì)及/或董事會(huì)決議、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、記載股權(quán)質(zhì)押情況的公司章程及/或股東名冊(cè)、股權(quán)質(zhì)押登記備案文件等）；請(qǐng)說明公司股東持有之的本公司股權(quán)是否存在權(quán)屬爭議的詳情，并提供相關(guān)文件。

（三）公司及關(guān)聯(lián)方的股權(quán)結(jié)構(gòu)

1、公司及關(guān)聯(lián)方的結(jié)構(gòu)圖：體現(xiàn)公司全體股東（至最終持股自然人）、實(shí)際

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控制人持有權(quán)益（含委托、信托、代持等安排）的全部主體、公司全部下屬法人或非法人主體（包括控股、參股、聯(lián)營等）。結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標(biāo)明控股或參股關(guān)系、 持股份額、其它持股人名稱及持股數(shù)量、最終實(shí)際控制人的控制權(quán)；

2、公司股東之間簽訂的任何意向書、協(xié)議書、備忘錄（包括但不限于股東就公司的設(shè)立及變更簽署的出資協(xié)議或者發(fā)起人協(xié)議，包括名義股東與實(shí)際股東就投資和持股事宜簽署的信托協(xié)議、委托持股協(xié)議或其他類似協(xié)議（如有），如存在前述事項(xiàng)而無相關(guān)協(xié)議，請(qǐng)書面說明有關(guān)安排）；以及股東與公司之間簽訂的任何 意向書、協(xié)議書、備忘錄。

二、公司的主營業(yè)務(wù)及相關(guān)資質(zhì)

（一） 公司及關(guān)聯(lián)方的主營業(yè)務(wù)

1、請(qǐng)書面說明公司及關(guān)聯(lián)方目前從事的經(jīng)營事項(xiàng)和主營業(yè)務(wù)；公司與關(guān)聯(lián)方從事同類經(jīng)營事項(xiàng)的，請(qǐng)重點(diǎn)說明是否存在同業(yè)競爭情況，若不存在，請(qǐng)說明不構(gòu)成同業(yè)競爭的原因；

2、請(qǐng)書面說明公司及各關(guān)聯(lián)方目前提供服務(wù)目錄、種類、用途等信息；公司與關(guān)聯(lián)方提供同類服務(wù)的，請(qǐng)重點(diǎn)說明服務(wù)之間的異同點(diǎn)；

3、請(qǐng)書面說明公司未來的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)（短期/長期），包括公司未來擬重點(diǎn)發(fā)展或擬新開發(fā)的經(jīng)營項(xiàng)目，是否與公司的主營業(yè)務(wù)一致；

4、公司的核心技術(shù)及核心技術(shù)人員情況，請(qǐng)說明公司目前使用的核心技術(shù)的名稱、技術(shù)來源及技術(shù)的所有權(quán)；以及公司目前核心技術(shù)人員的基本情況和公司為穩(wěn)定核心技術(shù)人員所采用的措施。

（二）公司的相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)

1、請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳皬氖轮?jīng)營事項(xiàng)所需要的全部政府登記、許可、備案文件， 包括但不限于各項(xiàng)行政許可證書、資質(zhì)證書等（如《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》、《基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》、《增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》、《跨地區(qū)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》等）和該等資質(zhì)通過歷次年檢的文件，以及通信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行單位評(píng)級(jí)及備案文件；

2、公司從事進(jìn)出口業(yè)務(wù)的，請(qǐng)?zhí)峁┕镜膶?duì)外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表、海關(guān) 進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書、自理報(bào)檢單位備案登記證明書（如

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有）、 外匯登記證（IC 卡）等資料；

3、公司及子公司如被任何政府或部門授予榮譽(yù)稱號(hào)或認(rèn)定為具有特殊資格（如公司取得的高新技術(shù)企業(yè)證書、質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書、高新技術(shù)產(chǎn)品證書等相關(guān)資質(zhì)認(rèn)定證書）或其他榮譽(yù)證書。

三、公司的主要資產(chǎn)

1、公司及子公司的土地資料，包括公司現(xiàn)有土地的國有土地使用權(quán)證，及公司取得該項(xiàng)土地的土地出讓/轉(zhuǎn)讓合同和取得土地的招牌掛資料，并請(qǐng)?zhí)峁┕局Ц锻恋爻鲎尳?轉(zhuǎn)讓費(fèi)用的相關(guān)發(fā)票；如土地為租賃，請(qǐng)?zhí)峁┩恋刈赓U合同及備案登記資料等；

2、公司及子公司的房產(chǎn)信息，包括公司名下房產(chǎn)的房地產(chǎn)權(quán)證，及公司取得 該等房產(chǎn)的房屋購買協(xié)議，并請(qǐng)?zhí)峁┕局Ц顿徺I房產(chǎn)的相關(guān)發(fā)票；

3、公司及子公司目前使用的房產(chǎn)為租賃的，請(qǐng)?zhí)峁┰摰确慨a(chǎn)的房地產(chǎn)權(quán)證及相應(yīng)的房屋租賃合同，并請(qǐng)?zhí)峁┥鲜龇慨a(chǎn)的租賃備案情況和公司2012年至今支付房租的票據(jù)；

4、公司及子公司目前使用的房產(chǎn)為自建的，或公司現(xiàn)有在建工程的，請(qǐng)?zhí)峁┰摲慨a(chǎn)的建設(shè)土地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證及工程的環(huán)保、消防等驗(yàn)收合格資料。

5、公司及子公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括公司的商標(biāo)、專利、軟件著作權(quán)、域名等 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記文件，以及專利年費(fèi)繳納憑證；上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)尚在申請(qǐng)階段的，請(qǐng)?zhí)峁┲鞴懿块T的受理通 知書；上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)為轉(zhuǎn)讓取得的，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的轉(zhuǎn)讓合同；

6、公司及子公司與第三方訂立的有關(guān)專利、商標(biāo)、軟件著作權(quán)、專有技術(shù)、 域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議（公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方）及有關(guān) 登記注冊(cè)證明；

7、請(qǐng)說明公司是否有實(shí)際使用其他方（含公司關(guān)聯(lián)方）享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，并請(qǐng)?jiān)敿?xì)具體說明使用的情況、原因及與對(duì)方的關(guān)系；

8、請(qǐng)?zhí)峁┕竞炗喌乃屑夹g(shù)合作開發(fā)、委托開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)許可合同、技術(shù)進(jìn)出口合同以及注冊(cè)、許可批準(zhǔn)及登記證明（若屬于涉外轉(zhuǎn)

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讓）；

9、公司及子公司的固定資產(chǎn)，請(qǐng)?zhí)峁┕镜墓潭ㄙY產(chǎn)清單（包括但不限于機(jī) 器設(shè)備、車輛等），并提供設(shè)備購置合同（10萬元以上）、車輛行駛證等證明文件； 并請(qǐng)說明是否存在實(shí)際權(quán)利人與證載權(quán)利人不一致的情況及形成原因；

10、公司及子公司設(shè)備中存在進(jìn)口機(jī)器設(shè)備的，請(qǐng)說明這些機(jī)器設(shè)備的海關(guān) 監(jiān)管期限，并請(qǐng)?zhí)峁┰O(shè)備的購置合同、付款憑證、及進(jìn)口報(bào)關(guān)文件。

四、 公司的債權(quán)債務(wù)及重大合同

1、請(qǐng)前往人民銀行打印公司及各關(guān)聯(lián)公司的《企業(yè)基本信用信息報(bào)告》，并 請(qǐng)?zhí)峁┕炯昂喜?bào)表子公司目前尚未清償?shù)你y行貸款的借款合同、授信合同及 擔(dān)保合同（含保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保、質(zhì)押擔(dān)保）；

2、請(qǐng)?zhí)峁┕咀?012年以來與前十大客戶和前十大供應(yīng)商之間簽訂的所有服務(wù)合同和采購合同，并就公司與上述客戶和供應(yīng)商之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系作出說明（備注：關(guān)聯(lián)方合同可能與第五部分內(nèi)容重合）；

3、請(qǐng)?zhí)峁┕舅姓诼男械闹卮蠛贤?，即與公司經(jīng)營有關(guān)、涉及的合同金額單項(xiàng)或累計(jì)超過公司最近一期凈資產(chǎn)5％或合同金額超過人民幣10萬元的所有合同文本（如收購子公司）；

4、請(qǐng)?zhí)峁┕咀?012年以來已經(jīng)實(shí)施完畢的、正在實(shí)施的或擬進(jìn)行的金額超過公司凈資產(chǎn)5％或合同金額超過人民幣10萬元的收購或處置資產(chǎn)/股權(quán)項(xiàng)目的相關(guān)合同、協(xié)議或其他任何文件；

5、請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳罢诼男械某y行貸款外的其他借款合同、擔(dān)保合同；公司存在委托理財(cái)事項(xiàng)的，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的委托理財(cái)合同；

6、請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸菊诼男谢驅(qū)⒁男械钠渌卮蠛贤ㄗⅲ喝绻九c供應(yīng)商、客戶等簽訂的長期合作協(xié)議、特許經(jīng)營協(xié)議、區(qū)域代理協(xié)議等）；

7、請(qǐng)?zhí)峁┕窘刂?014年2月28日的債務(wù)清單（包括但不限于公司對(duì)外借款、企業(yè)間拆借、應(yīng)付賬款、其他應(yīng)收款），包括單位名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等；并提供該清單所列各項(xiàng)應(yīng)付款的合同文件、擔(dān)保文件；

8、請(qǐng)?zhí)峁┕窘刂?014年2月28日的債權(quán)清單（包括但不限于公司對(duì)外借款、企業(yè)間拆借、應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款），包括單位名稱、金額、期限、擔(dān)

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保方式等；并提供該清單所列各項(xiàng)應(yīng)收款的合同文件、擔(dān)保文件；

9、請(qǐng)說明公司與各關(guān)聯(lián)方（含關(guān)聯(lián)企業(yè)和關(guān)聯(lián)自然人）之間的所有資金拆借情況，并提供相應(yīng)的合同及其他證明文件；（備注：關(guān)聯(lián)方合同可能與第五部分內(nèi)容重合）；

10、請(qǐng)公司說明是否存在因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、服務(wù)質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人 身侵權(quán)等原因而發(fā)生的侵權(quán)之債。

五、公司的關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競爭

1、請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明公司的關(guān)聯(lián)方，包括但不限于公司的關(guān)聯(lián)自然人（自然人股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及上述人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹等近親屬）和公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)（法人股東、全資子公司、控股/參股公司及其和上述關(guān)聯(lián)自然 人自2012年以來參股或曾經(jīng)參股的其他企業(yè)）；

2、請(qǐng)?zhí)峁┕旧鲜鲫P(guān)聯(lián)企業(yè)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《組織機(jī)構(gòu)代碼證》、《稅務(wù)登記證》（國稅/地稅）、《開戶許可證》等相關(guān)證件；

3、請(qǐng)?zhí)峁┕旧鲜鲫P(guān)聯(lián)企業(yè)現(xiàn)行有效的公司章程和章程修正案，以及各公司自設(shè)立以來股東之間簽訂的相關(guān)所有協(xié)議。

4、請(qǐng)前往工商部門打印個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)的企業(yè)注冊(cè)基本資料查詢頁，并打印公司的全套工商登記資料（包括設(shè)立、變更、年檢、備案等全部工商登記檔案）；

5、公司與關(guān)聯(lián)方的經(jīng)營范圍相同或相似的，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明是否存在同業(yè)競爭， 若不存在，請(qǐng)說明理由；

6、請(qǐng)?zhí)峁┕咀?012年以來與上述關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易（含采購、服務(wù)、款、擔(dān)保、租賃、收購等所有交易）的相應(yīng)合同和付款憑證；

7、請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|會(huì)、董事會(huì)關(guān)于上述關(guān)聯(lián)交易的決議文件，并請(qǐng)說明公司與關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)交易的必要性和交易價(jià)格的公允性，及相關(guān)股東和董事的回避情況。

六、 公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及稅務(wù)情況

1、請(qǐng)?zhí)峁┕窘鼉赡暌黄诮?jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，及公司最近一期的資產(chǎn)負(fù)債

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法律盡職調(diào)查文件清單

表、現(xiàn)金流量表及利潤表；

2、公司是否存在資金被股東及其控制的其它企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其它方式占用的情形，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)說明；

3、請(qǐng)說明公司及子公司2012年以來執(zhí)行的稅種、稅率情況；并請(qǐng)?zhí)峁┕窘鼉赡昀U納上述各項(xiàng)稅費(fèi)的相關(guān)完稅憑證；

4、公司目前享受稅收優(yōu)惠政策的，請(qǐng)?zhí)峁┥婕岸愂諆?yōu)惠的相關(guān)文件或證明； 公司近兩年享受財(cái)政補(bǔ)貼的，請(qǐng)?zhí)峁┰撠?cái)政補(bǔ)貼的批準(zhǔn)文件及入賬憑證。

七、公司的 管理人員及勞動(dòng)人事

1、請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸粳F(xiàn)任董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員、高級(jí)管理人員（含總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）和核心技術(shù)人員的名單及其簡歷；

2、請(qǐng)?zhí)峁┥鲜鋈藛T在其他企業(yè)的任職情況，包括在股東及控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè)中的兼職情況；

3、請(qǐng)?zhí)峁┥鲜鋈藛T的任免及聘任資料，包括股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的選舉資料、聘用合同及勞動(dòng)合同等相關(guān)資料；

4、請(qǐng)說明上述管理人員2012年來是否存在被中國證監(jiān)會(huì)處罰或因涉嫌刑事犯罪被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查或刑事處罰的情形？若有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料；

5、請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸粳F(xiàn)行有效的《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》，及公司目前使用的 勞動(dòng)合同樣本、保密協(xié)議樣本、競業(yè)禁止協(xié)議樣本，并說明公司員工上述合同的 簽訂情況；

6、請(qǐng)說明公司及子公司的員工任職情況，包括員工的花名冊(cè)，及員工的社會(huì)保險(xiǎn)繳納情況（包括但不限于養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金），并請(qǐng)?zhí)峁┕締T工2012年以來的社會(huì)保險(xiǎn)繳納憑證。

7、請(qǐng)說明公司及子公司員工的工資發(fā)放情況，并請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸?012年至今每月的公司發(fā)放情況表（含簽收記錄）；

8、請(qǐng)說明公司自2012年以來發(fā)生的一切勞動(dòng)糾紛（包括但不限于勞動(dòng)仲裁、 不公平勞工待遇、工作環(huán)境、安全及勞動(dòng)衛(wèi)生等方面的訴訟或行政程序）。如在過去三年里有員工向公司提出過任何索賠的，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。

9、請(qǐng)說明公司的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否存在以下事項(xiàng)：（1）

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法律盡職調(diào)查文件清單

相互之間是否存在親屬關(guān)系；（2）是否存在自營或?yàn)樗私?jīng)營與公司同類業(yè)務(wù)的 情況；（3）是否存在涉及訴訟、是否有到期未償還債務(wù)等情況。

八、公司的合法合規(guī)與公司治理

1、請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸镜膬?nèi)部組織架構(gòu)圖，并請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明公司各組成部門的具體職責(zé)及部門負(fù)責(zé)人；

2、請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)行有效的公司治理制度，包括但不限于股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則等相關(guān)規(guī)則；

3、請(qǐng)?zhí)峁┕咀猿闪⒁詠砣抗蓶|會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議文件（包括但不限于會(huì)議通知、送達(dá)回執(zhí)、簽到冊(cè)、議案、表決票、決議和會(huì)議記錄）；

4、請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸九c軍工服務(wù)相關(guān)的質(zhì)量管理制度，包括但不限于服務(wù)質(zhì)量管理、經(jīng)營質(zhì)量管理等相關(guān)制度；

5、請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸娟P(guān)于通信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行制度、監(jiān)測制度、通信網(wǎng)絡(luò)供電系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)責(zé)任制度、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)安全信息通報(bào)制度、財(cái)務(wù)管理、人事管理、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資等內(nèi)部管理制度，以及電信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行事故應(yīng)急處置預(yù)案。

九 、公司的服務(wù)質(zhì)量與環(huán)境保護(hù)

1、請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸镜摹杜欧盼锶疚镌S可證》、《排水許可證》等涉及環(huán)境保護(hù)的相關(guān)證件，并請(qǐng)書面說明公司現(xiàn)時(shí)執(zhí)行的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；若涉及基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)的，請(qǐng)?zhí)峁┕就ㄐ艡C(jī)樓消防安全制度；

2、請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸旧a(chǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)、建設(shè)、竣工驗(yàn)收、生產(chǎn)所設(shè)計(jì)的環(huán)保部門的批準(zhǔn)文件，及公司2012年以來的環(huán)保檢測報(bào)告；

3、請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳皥?zhí)行的服務(wù)技術(shù)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（包括國家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）；公司執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，請(qǐng)?zhí)峁┰摌?biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)登記證書；

4、公司服務(wù)進(jìn)入特定市場必須具備認(rèn)證證書、許可證書的，請(qǐng)?zhí)峁┕救〉玫脑摰日J(rèn)證證書、許可證書等文件；

5、請(qǐng)確認(rèn)最近三年是否有因違反環(huán)保法律、法規(guī)或涉及環(huán)保問題而已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或有明顯跡象表明將可能發(fā)生訴訟、仲裁、行政調(diào)查或罰款。如有，

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法律盡職調(diào)查文件清單

請(qǐng) 說明并提供有關(guān)文件（如行政處罰通知書、判決書、裁決書）

十、公司的訴訟仲裁與行政處罰

1、公司及子公司近兩年來存在尚未了結(jié)或可預(yù)見的訴訟、仲裁、行政處罰的，請(qǐng)?zhí)峁┡c該等訴訟、仲裁、行政處罰相關(guān)的文件和資料；

2、公司持股5以上股東存在尚未了結(jié)或可預(yù)見的訴訟、仲裁及行政處罰的， 請(qǐng)?zhí)峁┡c該等訴訟、仲裁、行政處罰相關(guān)的文件和資料；

3、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在尚未了結(jié)或可預(yù)見的訴訟、仲裁及行政處罰的，請(qǐng)?zhí)峁┡c該等訴訟、仲裁、行政處罰相關(guān)的文件和資料；

4、上述各方存在訴訟或仲裁的，請(qǐng)?zhí)峁┡c訴訟或仲裁相關(guān)的起訴狀、答辯狀、判決書、裁定書、調(diào)解書、和解協(xié)議及案件現(xiàn)時(shí)情況的說明；

5、上述各方的行政處罰事項(xiàng)，包括但不限于因存在工商、衛(wèi)生、消防、規(guī)劃、安全生產(chǎn)、服務(wù)質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)監(jiān)督、勞動(dòng)用工、環(huán)境保護(hù)、稅收繳納、進(jìn)出口管理等各方面的法律、法規(guī)而被處罰的情形。

6、其他可能對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)活動(dòng)、未來發(fā)展及聲譽(yù)等產(chǎn)生較大影響的訴訟、仲裁或行政爭議事項(xiàng)的法律文書、法律事實(shí)、合同文件及其他證據(jù)。

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