什么是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制？資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與控制（1）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)1。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)2。市場風(fēng)險(xiǎn)3。操作風(fēng)險(xiǎn)4。管理風(fēng)險(xiǎn)（2）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制1。證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管

什么是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制？

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與控制（1）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

1。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2。市場風(fēng)險(xiǎn)

3。操作風(fēng)險(xiǎn)

4。管理風(fēng)險(xiǎn)（2）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制

1。證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

2. 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、管理能力和業(yè)績，充分披露證券公司喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的市場風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期時(shí)，必須遵循誠實(shí)信用原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面形式特別聲明：該預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不流失或取得最低投資收益的承諾。

3. 證券公司在簽訂資產(chǎn)管理合同前，應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)和收入、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等基本情況；客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

證券公司制定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確客戶條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍；參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

證券公司及其他推介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，使客戶充分了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)利和義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報(bào)紙等公共媒體推介集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

6. 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每三個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，并對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置和價(jià)值變動(dòng)作出詳細(xì)說明。

7. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)、自有資產(chǎn)和不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算和單獨(dú)賬戶管理。

8. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與本公司資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)相互獨(dú)立，實(shí)行獨(dú)立核算、獨(dú)立核算、獨(dú)立管理。

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期是什么意思？

首先，集合計(jì)劃是指證券公司發(fā)行的類似于基金的金融產(chǎn)品，為投資者募集資金進(jìn)行投資。集體計(jì)劃的促銷期是指產(chǎn)品成立前的銷售期，即從銷售開始到銷售結(jié)束的短時(shí)間。銷售結(jié)束后，如果滿足建立要求，產(chǎn)品就可以建立。

什么是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”？

限制性集體資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍，應(yīng)當(dāng)在集體資產(chǎn)管理合同中約定，并適用前款規(guī)定。

限制性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高、流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品、股票等權(quán)益性證券業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)、股票型證券投資基礎(chǔ)基金資產(chǎn)不超過本計(jì)劃凈資產(chǎn)的20%，并遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

無限制集體資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍，由集體資產(chǎn)管理合同約定，不受前款規(guī)定的限制。